甘肃省人大


甘肃省各级人民代表大会议事规则
甘肃省人大


（1990年3月9日甘肃省第七届人民代表大会第三次会议通过 1990年3月9日公布施行）

目 录

第一章 会议的举行
第二章 议案的提出和审议
第三章 审议工作报告、审查计划和预算
第四章 质询与询问
第五章 选举、辞职、罢免
第六章 调查委员会
第七章 发言和表决
第八章 附 则


根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》的有关规定，结合本省各级人民代表大会工作的实际情况，制定本规则。

第一章 会议的举行
第一条 省、自治州、设区的市、县、自治县、不设区的市、市辖区、乡、民族乡、镇的人民代表大会每年至少举行一次会议。各级人民代表大会会议一般于每年第一季度举行。
各级人民代表大会有五分之一以上的本级人民代表联名提议，可以临时召集本级人民代表大会会议。
第二条 县级以上各级人民代表大会会议由本级人民代表大会常务委员会召集。乡、民族乡、镇人民代表大会会议，由本级人民代表大会上一次会议主席团召集。各级人民代表大会每届第一次会议，在本届人民代表大会代表选举完成后的两个月内举行。县级以上各级人民代表大会由上
届本级人民代表大会常务委员会召集；乡、民族乡、镇人民代表大会由上届人民代表大会最后一次会议的主席团召集。
第三条 各级人民代表大会会议有三分之二以上的代表出席，始得举行。各级人民代表大会举行会议时，代表应当出席，因病或其他特殊原因不能出席会议的，必须请假。
第四条 省人民代表大会举行会议的一个月前，省以下各级人民代表大会举行会议的半个月前，应当将开会日期、地点和建议会议讨论的主要事项通知本级人民代表大会代表。
各级人民代表大会临时举行的会议，不适用前款规定。
第五条 各级人民代表大会会议举行前，应当组织代表进行视察。
第六条 县级以上各级人民代表大会会议举行前，本级人民代表大会常务委员会应当做好下列准备工作：
（一）通知本级人民政府、人民法院、人民检察院向代表大会报告工作；
（二）提出会议议程、日程草案；
（三）提出常务委员会工作报告；
（四）提出主席团和秘书长名单草案及大会各委员会名单草案；
（五）提出列席人员范围草案；
（六）会议的其他准备事项。
乡、民族乡、镇人民代表大会会议举行前，上一次会议主席团应当做好下列准备工作：
（一）通知乡人民政府向代表大会报告工作；
（二）提出本次会议主席团名单草案；
（三）提出会议议程、日程草案；
（四）决定列席人员名单；
（五）会议的其他准备事项。
第七条 县级以上各级人民代表大会会议举行前，代表按照选举单位或地区组成代表团。代表人数过少的，可以联合组成代表团。代表团推选团长1人，副团长1至3人。代表团可以分设若干代表小组。代表小组推选小组会议召集人。
乡、民族乡、镇人民代表大会会议举行前，代表可以组成若干代表小组。代表小组推选组长1人、副组长1至2人。
第八条 县级以上各级人民代表大会会议举行前，召开预备会议，选举主席团和秘书长，通过会议各委员会名单、会议议程和关于会议的其他准备事项的决定。
预备会议由本级人民代表大会常务委员会主持。每届人民代表大会第一次会议的预备会议，由上届本级人民代表大会常务委员会主持。
第九条 县级以上各级人民代表大会常务委员会提出的主席团和秘书长名单草案、会议各委员会名单草案、会议议程草案和关于会议的其他准备事项，在预备会议之前，须经各代表团进行审议。
县级以上各级人民代表大会常务委员会主任会议根据各代表团提出的意见，可以对主席团和秘书长名单草案、会议各委员会名单草案、会议议程草案以及关于会议的其他准备事项提出调整意见，提请预备会议审议。
第十条 乡、民族乡、镇的人民代表大会举行会议的时候，选举主席团。
第十一条 各级人民代表大会主席团主持本级人民代表大会会议。
主席团会议有三分之二以上的主席团成员出席始得举行。
主席团会议的各项决定，须由主席团全体成员的过半数通过。
第十二条 县级以上各级人民代表大会举行会议时，主席团第一次会议，由本级人民代表大会常务委员会主任召集，推选主席团常务主席若干人，确定主席团成员分别担任各次大会全体会议执行主席的分组名单，并决定下列事项：
（一）副秘书长的人选；
（二）会议日程；
（三）代表提出议案和质询案的截止时间；
（四）其他需要由主席团第一次会议决定的事项。
主席团常务主席召集并主持本级大会主席团会议。
第十三条 乡、民族乡、镇人民代表大会主席团设常务主席。上一次代表大会主席团常务主席主持选举本次大会主席团。本次大会主席团推举主席团常务主席。乡、民族乡、镇人民代表大会在闭会期间，由人民代表大会主席团常务主席主持日常工作。常务主席因故出缺，由主席团在其
成员中另行推举。
第十四条 县级以上各级人民代表大会主席团常务主席可以召集代表团团长会议，就议案和有关报告的重大问题听取各代表团的审议意见，进行讨论，并将重要情况和意见向主席团报告。
第十五条 各级人民代表大会举行会议时，可以召开大会全体会议、代表团（组）全体会议、代表团分组会议。必要时经主席团常务主席同意，可以召开联团（组）会议。
第十六条 县级以上各级人民代表大会举行会议时，本级人民政府组成人员、人民法院院长、人民检察院检察长列席本级人民代表大会会议；其他有关机关、团体的负责人、本级人民代表大会选举的上一级人民代表大会代表，经本级人民代表大会常务委员会提出、大会主席团会议决定
，可以列席本级人民代表大会会议。
乡、民族乡、镇人民代表大会举行会议的时候，不是代表的乡长、副乡长、镇长、副镇长列席会议。其他有关机关、团体的负责人，经主席团决定，可以列席会议。
第十七条 县级以上各级人民代表大会会议设立秘书处，在主席团领导下进行工作。秘书处由秘书长、副秘书长组成，并根据需要设立办事机构。
乡、民族乡、镇人民代表大会会议设立办事机构，在主席团领导下进行工作。
第十八条 县级以上各级人民代表大会不设立或没有设立专门委员会的，在代表大会会议期间，可以设立议案审查委员会、计划预算审查委员会和其他委员会。各委员会组成人员由人民代表大会常务委员会在代表中提名，提请预备会议通过。各委员会在本级人民代表大会主席团领导下
工作。
第十九条 各级人民代表大会全体会议可以设立旁听席。旁听办法由本级人民代表大会常务委员会和乡、民族乡、镇人民代表大会主席团自行规定。
各级人民代表大会举行会议的时候，应当通知新闻单位宣传报道。

第二章 议案的提出和审议
第二十条 各级人民代表大会举行会议时，主席团、常务委员会、各专门委员会、人民政府、人民法院、人民检察院，可以向本级人民代表大会提出属于本级人民代表大会职权范围内的议案，由主席团决定提交人民代表大会会议审议，或者先交有关的专门委员会或议案审查委员会审议
、提出报告，再由主席团审议决定提交大会表决。
县级以上各级人民代表大会代表10人以上联名，乡、民族乡、镇人民代表大会代表5人以上联名，可以向本级人民代表大会提出属于本级人民代表大会职权范围内的议案，由主席团决定是否列入大会议程，或者先交有关专门委员会或议案审查委员会审议，提出是否列入会议议程的意
见，再由主席团决定是否列入会议议程。主席团通过的关于议案处理意见的报告应当印发会议。
第二十一条 议案必须在会议决定的议案截止日期内提出。提案机关和提案人应当提供有关的资料并作出说明。
第二十二条 列入议程的议案在交付大会表决前，提案机关或提案人要求撤回的，对该议案的审议即行终止。
第二十三条 各级人民代表大会代表在大会期间提出的议案，经审查认为不属于本级人民代表大会职权范围构不成议案的，由主席团决定作为意见、建议处理。
县级以上各级人民代表大会代表的意见和建议，由大会秘书处或本级人民代表大会常务委员会的办事机构交有关机关处理并负责在代表大会闭会后的6个月内答复代表。
代表意见和建议的办理结果，县级以上各级人民代表大会常务委员会应在本级人民代表大会下一次会议上作出书面报告。

乡、民族乡、镇人民代表大会代表的意见和建议，由大会主席团交有关机关处理并负责答复代表。
第二十四条 列入人民代表大会会议议程的法规案，经大会全体会议听取关于该法规案的说明后，由各代表团审议。有关委员会根据各代表团的审议意见向主席团提出审议结果报告和修改意见。主席团根据审议结果报告和修改意见，决定是否将修改后的法规草案提请大会全体会议表决
。

第三章 审议工作报告、审查计划和预算
第二十五条 县级以上各级人民代表大会会议，听取本级人民代表大会常务委员会、人民政府、人民法院、人民检察院的工作报告。各项工作报告经代表团审议后，会议根据审议情况可以分别作出相应决议。
乡、民族乡、镇人民代表大会会议，听取本级人民政府的工作报告。工作报告经代表小组审议后，会议根据审议情况可以作出相应决议。
第二十六条 县级以上各级人民代表大会举行会议的一个月前，本级人民政府主管部门应当将本年度国民经济和社会发展计划、财政预算以及上年度计划和预算执行情况的主要内容，向本级人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会主任会议汇报。
第二十七条 县级以上各级人民代表大会举行会议的时候，本级人民政府应当向会议提出关于国民经济和社会发展计划及计划执行情况的报告、关于财政预算及财政预算执行情况的报告，并将国民经济和社会发展计划主要指标（草案）、财政预算收支表（草案）和财政预算执行情况表
（草案）一并印发代表团进行审查。
有关委员会根据各代表团的审查意见，对关于国民经济和社会发展计划及计划执行情况的报告、财政预算及预算执行情况的报告进行审查，并向主席团提出审查结果报告。主席团对审查结果报告审议通过后印发会议，并将关于国民经济和社会发展计划及计划执行情况的决议草案、财政
预算及财政预算执行情况的决议草案，提请大会全体会议表决。

第四章 质询与询问
第二十八条 县级以上各级人民代表大会举行会议时，代表10人以上联名可以书面提出对本级人民政府及其所属各工作部门以及人民法院、人民检察院的质询案。
乡、民族乡、镇人民代表大会代表10人以上联名可以书面提出对本级人民政府的质询案。
第二十九条 质询案必须写明质询对象、质询的问题和要求。质询的内容应属于违宪、违法和因失职、渎职造成严重后果的问题。
第三十条 质询案由受质询机关的负责人按照主席团的决定在会议期间向主席团会议、大会有关委员会会议或者有关的代表团会议上口头答复，或者由受质询机关书面答复。质询案以书面答复的，受质询机关的负责人应当签署，由主席团决定印发会议。
第三十一条 受质询机关在主席团会议或者有关委员会会议上答复的，提质询案的代表或代表团（组）推选的代表可以列席会议，发表意见；在有关代表团（组）会议上答复的，必要时经主席团同意，其他代表团（组）可以派代表参加会议，发表意见，听取答复的有关委员会、代表团
（组）应当将质询案的答复情况向主席团报告。主席团认为必要的时候，可以将质询案及其答复情况印发会议。
第三十二条 提出质询案的代表对受质询机关的答复不满意的，可以继续提出质询，经主席团决定，由受质询的机关再作答复。
质询案作出答复前，提案人要求撤回的，该质询案即行终止。
第三十三条 主席团认为代表提出的质询案不属于质询范围的，可以作为询问处理，由有关机关负责人在提案人所在代表团（组）会议上回答，并听取意见。
第三十四条 各级人民代表大会举行会议期间，各代表团（组）审议议案和工作报告、计划、预算时，如有必要可通知有关部门负责人到会，听取意见，回答代表提出的询问。
主席团会议在就有关议案和工作报告、计划、预算的重大问题，听取各代表团的审议意见，进行讨论时，如有必要可通知有关部门负责人到会，听取意见，回答询问。

第五章 选举、辞职、罢免
第三十五条 县级以上各级人民代表大会常务委员会组成人员的人选，由主席团或者10人以上代表联合以书面方式在本级人民代表大会代表中提名。
省、自治州、设区的市人民代表大会专门委员会主任委员、副主任委员和委员的人选，由本级人民代表大会主席团在本级人民代表大会代表中提名。
省长、副省长，市长、副市长，州长、副州长，县长、副县长，区长、副区长，乡长、副乡长，镇长、副镇长，人民法院院长和人民检察院检察长的人选，由本级人民代表大会主席团或10人以上代表联合以书面方式提名。
第三十六条 各级人民代表大会主席团，对前条所列人选的候选人应提交全体代表酝酿，依照选举办法确定正式候选人名单。
提名者应当向代表介绍被提名人的基本情况，并对代表提出的问题作必要的说明。
第三十七条 选举上一级人民代表大会的代表，各政党、各人民团体可以联合或者单独推荐代表候选人，代表10人以上联名也可以推荐代表候选人。推荐代表候选人应当以书面方式向大会主席团提出并介绍候选人的情况，大会主席团把各政党、各人民团体和代表提出的候选人名单提
交全体代表反复酝酿、讨论、协商，根据较多数代表的意见，确定正式代表候选人名单。
第三十八条 各级人民代表大会选举的时候，采用无记名投票方式，得票数超过全体代表的半数的，始得当选。获得全体代表过半数选票的候选人名额超过应选名额时，以得票多的当选。如遇票数相等不能确定当选人时，应当就票数相等的候选人重新投票，以获得全体代表过半数选票
中得票多的当选；如果都未获得全体代表的过半数选票，是否再行选举由主席团决定。
获得全体代表过半数选票的当选的名额少于应选的名额时，不足的名额可以在未当选的候选人中，按差额选举的比例在得票较多的候选人中确定候选人，另行选举，以获得全体代表过半数选票中得票多的当选，也可以缺额；但选举上一级人民代表大会代表应当选足应选人数。
选举结果由会议主持人当场宣布。
第三十九条 各级人民代表大会会议选举的具体办法，由主席团提交全体代表审议、表决。
第四十条 各级人民代表大会进行选举时，要充分尊重代表的意愿和民主权利。代表对于确定的候选人，可以投赞成票，可以投反对票，可以另选他人，也可以弃权。
第四十一条 县级以上各级人民代表大会举行会议的时候，本级人民代表大会主席团、常务委员会或者十分之一以上的代表联名，可以提出对本级人民代表大会常务委员会组成人员、人民政府领导人员、人民法院院长、人民检察院检察长的罢免案，由主席团提交大会审议后，提请大会
全体会议表决。
大会通过对人民检察院检察长的罢免案后，须报经上一级人民检察院检察长提请该级人民代表大会常务委员会批准。
乡、民族乡、镇的人民代表大会主席团或者五分之一以上代表联名，可以提出对乡长、副乡长，镇长、副镇长的罢免案，由主席团提交大会审议后，提请大会全体会议表决。
第四十二条 罢免案应当写明罢免的理由，提供有关材料。必要的时候，经大会主席团决定，组织调查委员会或者责成有关部门对罢免案有关情况进行调查，提出报告，由本级人民代表大会下次会议审议表决。
第四十三条 罢免案提请大会全体会议表决前，被提出罢免的人员有权向大会主席团提出申辩意见，提供申辩材料。主席团应将其申辩意见和有关材料印发会议代表。
第四十四条 县级以上人民代表大会常务委员会组成人员和乡、民族乡、镇人民代表大会主席团成员的人民代表职务，被原选举单位或原选区罢免的，其常务委员会组成人员和主席团成员的职务相应撤销，由大会主席团予以公告；闭会期间，由本级人民代表大会常务委员会或乡、民族
乡、镇人民代表大会主席团予以公告。
第四十五条 县级以上各级人民代表大会常务委员会组成人员，各级人民政府领导人员，人民法院院长，人民检察院检察长，向本级人民代表大会提出辞职的，由大会主席团提请大会审议决定是否接受辞职。
大会决定接受人民检察院检察长的辞职后，须报经上一级人民检察院检察长提请该级人民代表大会常务委员会批准。

第六章 调查委员会
第四十六条 县级以上各级人民代表大会主席团，或者十分之一以上代表联名提出的关于组织特定问题调查委员会案，由主席团决定提交大会全体会议审议、决定。
第四十七条 调查委员会由主任委员、副主任委员和委员若干人组成。主任委员、副主任委员、委员的人选由主席团在代表中提名，经代表酝酿后提交大会决定。调查委员会可以聘请专家参加调查工作。
第四十八条 调查委员会应当向本级人民代表大会提出调查报告。大会听取调查委员会的报告后可以作出相应的决定；也可以授权本级人民代表大会常务委员会在大会闭会期间听取调查委员会的调查报告后作出相应决议，并向下次代表大会作出报告。
第四十九条 调查委员会进行调查时，本行政区有关的国家机关、社会团体和公民，都有义务如实提供情况和材料。提供材料的公民要求对材料来源保密的，调查委员会应当予以保密。

第七章 发言和表决
第五十条 代表在代表大会各种会议上有权充分发表意见，按照自己的意愿进行表决。
会议进行表决时，代表可以表示赞成，可以表示反对，也可以弃权。
各级人民代表大会代表在本级人民代表大会各种会议上的发言和表决，不受法律追究。
第五十一条 代表在大会全体会议上发言，须经会议执行主席许可，并由会议执行主席安排发言顺序。
代表在大会全体会议上发言，每次一般不超过20分钟；经会议主持人许可，发言时间可以适当延长。
代表可以联名发言，也可以书面发言。
第五十二条 大会全体会议的各项表决由全体代表的过半数通过。
表决方式由主席团决定，可以采用无记名投票方式、举手表决方式或者其他方式。

第八章 附 则
第五十三条 省以下各级人民代表大会制定的会议制度和办法等与本规则有抵触的，以本规则为准。
第五十四条 本规则自公布之日起施行。
1985年5月19日省第六省人民代表大会第三次会议通过的《甘肃省人民代表大会工作简则》同时废止。



1990年3月9日
中国金融期货交易所


中国金融期货交易所会员管理办法


第一章　总 则

第一条　为加强会员管理，保护会员的合法权益，规范会员在中国金融期货交易所(以下简称交易所)的业务活动，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。

第二条　会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织。

第三条　交易所的会员分为交易会员和结算会员。

第四条　本办法适用于会员及其从业人员。

第二章　交易会员

第五条　交易会员可以从事经纪或者自营业务，不具有与交易所进行结算的资格。

第六条　申请交易所交易会员资格的，应当符合下列基本条件：

（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织；

（二）承认并遵守交易所的交易规则及其实施细则；

（三）具有良好的信誉和经营历史，近3年未有不良经营记录,无严重违法行为记录或者被期货交易所、证券交易所取消会员资格的记录；

（四）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度；

（五）具备满足业务需要的期货从业人员；

（六）具有满足开展业务所需要的设备、场地；

（七）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的有关规定；

（八）期货业务系统符合交易所的相关规定；

（九）交易所根据市场发展需要和审慎原则规定的其他条件。

第七条　期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当取得中国证监会金融期货经纪业务资格许可。

第八条　非期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当符合下列条件：

（一）依法核准登记的金融机构；

（二）符合相关主管部门的规定。

第九条　申请交易会员资格，应当向交易所提交下列文件：

（一）经法定代表人签字的交易会员资格申请书；

（二）会员入会登记表；

（三）与结算会员签订的结算协议;

（四）期货公司申请交易会员资格的，应当提供加盖公章的中国证监会核发的金融期货经纪业务许可证明文件复印件；

（五）加盖公章的营业执照复印件；

（六）加盖公章的组织机构代码证复印件；

（七）公司章程、主要股东名册及其持股比例；

（八）住所（经营场所)使用证明；

（九）《会员期货业务系统检查表》及相关文档；

（十）公司风险管理制度、内部控制制度、业务流程及相关业务制度等；

（十一）从事经纪业务的，申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表以及公司保证其申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准的书面说明；

（十二）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；

（十三）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年的财务报告；

（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十条　交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出审核意见，并对符合交易会员条件的申请单位发出会员资格批准通知书。

第十一条　申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知书之日起30个工作日内，与交易所签署《中国金融期货交易所交易会员协议》，并办理相关手续。逾期未办理的，视为自动放弃申请会员资格。

第十二条　申请单位办理完毕相关手续后，即取得交易会员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。

第十三条　交易会员可以申请席位，使用席位应当遵守交易所的有关规定。

第十四条　交易会员申请变更受托结算会员的，应当按照《中国金融期货交易所结算细则》的相关规定办理。

第三章　结算会员

第十五条　结算会员可以从事结算业务，具有与交易所进行结算的资格。结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。

交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务。

全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。

特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。

第十六条　申请交易所结算会员资格的，应当符合下列条件：

（一）本办法第六条规定的条件；

（二）取得中国证监会金融期货结算业务资格许可。

第十七条　申请成为结算会员应当向交易所提交下列文件:

（一）本办法第九条第（二）项、第（五）项至第（十二）项规定的文件；

（二）经法定代表人签字的结算会员资格申请书；

（三）中国证监会核发的金融期货结算业务许可证明文件；

（四）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；

（五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东的最近一期的财务报告；

（六）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十八条　交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出审核意见，并对符合结算会员条件的申请单位发出会员资格批准通知书。

第十九条　申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：

（一）签署《中国金融期货交易所结算会员协议》；

（二）在期货保证金存管银行开设专用资金账户和结算担保金专用账户；

（三）缴纳结算担保金；

（四）办理有关人员的授权手续；

（五）交易所规定应当办理的其他事项。

逾期未办理的，视为自动放弃申请会员资格。

第二十条　申请单位办理完手续后，即取得结算会员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。

第四章　会员资格的变更和终止

第二十一条　会员不得转让其会员资格，但可以申请变更或者终止会员资格。交易所在会员资格发生变化后，报告中国证监会。

第二十二条　会员资格的变更是指交易会员、交易结算会员或者全面结算会员资格之间的转换。

第二十三条　会员申请变更会员资格的，应当符合本办法规定的条件，并向交易所提交经法定代表人签字的变更会员资格申请书及本办法规定的其他材料。

第二十四条　交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出办理意见，并对符合条件的会员发出批准变更通知书。

会员应当在交易所发出批准变更通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：

（一）结算会员申请变更为交易会员的，按照本办法第十一条的有关规定办理手续；结清与交易所的全部债权和债务；退还各种票据和交易所颁发的各种证件；办理专用资金账户和结算担保金专用账户的销户手续；交易所规定应当办理的其他事项。

（二）交易会员申请变更为结算会员的，应当按照本办法第十九条的有关规定办理手续。

（三）交易结算会员和全面结算会员之间变更的，应当按照新结算会员资格缴纳结算担保金。

变更会员资格的，会员应当与交易所重新签署协议，原协议同时终止。

逾期未办理的，视为自动撤销变更申请。

第二十五条　会员申请终止会员资格的，应当向交易所提交下列材料：

（一）经法定代表人签字的终止会员资格申请书;

（二）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第二十六条　交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出办理意见，并对符合条件的会员发出终止会员资格通知书。

第二十七条　会员应当在交易所发出终止会员资格通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：

（一）了结合约持仓；

（二）结清与交易所的全部债权、债务；

（三）退还各种票据和交易所颁发的各种证件；

（四）办理专用资金账户的销户手续；

（五）交易所规定应当办理的其他事项。

第二十八条　交易所同意终止会员资格的，注销其会员资格，报告中国证监会，并予以公布。

会员资格证书自注销之日起失效。

第二十九条　会员存在下列情形之一的,不得申请变更或者终止会员资格：

（一）因经济纠纷、违法或者犯罪接受国家有关部门立案调查、处理;

（二）因涉嫌违规，被交易所立案调查；

（三）因违法、违规被交易所处以通报批评、暂停期货交易、结算业务等处罚，且处罚期满未逾3个月；

（四）与交易所存在债务纠纷且尚未结清；

（五）交易所规定的其他情形。

第三十条　会员发生合并、分立的，应当向交易所重新申请会员资格。

第五章　会员联系人

第三十一条　交易所建立会员联系人制度。会员应当设业务代表一名，代表会员组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

业务代表由会员公司高级管理人员担任。

会员应当为业务代表履行职责提供便利条件，会员董事、监事、高级管理人员及相关人员应当配合业务代表的工作。

第三十二条　会员应当设业务联络员若干名，根据业务代表的授权行使职责。

第三十三条　会员推荐业务代表，应当向交易所提交下列文件：

（一）会员推荐文件；

（二）高级管理人员任职证明文件；

（三）拟推荐人员的联络方式；

（四）拟推荐人员的期货从业人员资格证书。

会员推荐业务联络员，应当提交前款第（一）、第（三）项和第（四）项文件。

第三十四条　交易所在收到符合要求的申请材料之日起5个工作日内，做出审批意见。

第三十五条　业务代表应当履行下列职责：

（一）组织办理交易、结算与交割等相关业务；

（二）办理交易所会员资格、席位等相关业务；

（三）报送交易所要求的公司文件；

（四）组织会员相关业务人员参加交易所举办的培训；

（五）组织与交易所期货业务相关的内部培训；

（六）配合交易所对交易及相关系统进行改造、测试；

（七）每日登录交易所系统，及时接收交易所发送的通知以及业务文件等，并予以协调落实；

（八）及时将会员更新总部、分支机构的相关资料及其他信息告知交易所；

（九）督促会员及时履行报告义务；

（十）督促会员及时缴纳各项费用；

（十一）协调、组织业务联络员的工作；

（十二）交易所要求履行的其他职责。

第三十六条　业务代表或者业务联络员出现下列情形之一的，会员应当立即予以更换：

（一）业务代表或者业务联络员离职离岗；

（二）业务代表不再担任高级管理人员职务；

（三）连续1个月以上不能履行职责；

（四）履行职责时出现重大错误，产生严重后果；

（五）交易所认为不适宜继续担任业务代表或者业务联络员的其他情形。

会员对存在前款规定情形的业务代表或者业务联络员不予更换的，交易所可以要求更换。

第三十七条　会员向交易所申请更换业务代表或者业务联络员，应当提交更换申请书及本办法第三十三条所规定的文件。

第三十八条　业务代表空缺期间，会员法定代表人应当履行业务代表职责，直至会员推荐新的业务代表并经交易所审核批准。

第六章　会员报告

第三十九条　会员向交易所报送的信息和资料应当真实、准确、完整。

第四十条　会员应当向交易所履行下列定期报告义务：

（一）每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；

（二）每年4月30日前报送上年度经审计的财务报告和交易所要求的年度报告材料；

（三）交易所规定的其他报告。

第四十一条　会员有下列情形之一的，应当在10个工作日内向交易所书面报告：

（一）法定代表人变更；

（二）注册资本总额或者股权结构变更；

（三）名称、住所、经营范围及联系方式变更；

（四）净资本等风险控制指标不符合中国证监会规定标准；

（五）增加或者减少分支机构；

（六）发生重大诉讼案件或者经济纠纷；

（七）取得其他交易所会员资格；

（八）因违法、违规受到司法机关、期货市场监管部门、行政执法部门或者其他交易所处罚；

（九）会员改聘会计师事务所；

（十）股东大会或者股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）交易所规定的其他情形。

第四十二条　会员发生下列情形之一的，应当立即向交易所报告，并持续报告进展情况：

（一）重大业务风险；

（二）重大技术故障；

（三）不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易。

第四十三条　交易所可以根据审慎管理原则，要求会员对期货交易、内部控制、风险控制和技术系统运行等情况进行自查，并提交专项自查报告。

第七章　监督管理

第四十四条　会员及其从业人员应当遵守国家有关法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则等规定，接受中国证监会和交易所的监督管理。

第四十五条　会员有下列情形之一的,交易所有权要求其限期整改，并有权终止其会员资格：

（一）国家主管机关撤销工商登记或者予以解散；

（二）国家主管机关撤销业务许可；

（三）法院裁定宣告破产；

（四）不能履行会员义务；

（五）违反相关法律法规或者被主管机关给予行政处分逾期仍不改正；

（六）违反交易所交易规则及其实施细则，情节严重；

（七）日常业务行为违背诚实信用原则，导致客户遭受重大损失；

（八）被中国证监会宣布为市场禁止进入者；

（九）私下转让经纪业务、结算业务,将经纪业务、结算业务委托给他人管理或承包给他人经营；

（十）交易所规定的其他情形。

第四十六条　会员不得接受下列单位和个人的委托为其进行期货交易：

（一）国家机关和事业单位；
　　（二）中国证监会、期货交易所、中国期货保证金监控中心和中国期货业协会的工作人员；
　　（三）证券、期货市场禁止进入者；
　　（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；

（五）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；

（六）中国证监会及交易所规定的其他不得从事期货交易的单位或个人。

第四十七条　开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

第四十八条　会员从事经纪业务的，应当将交易所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。

未经交易所批准，会员不得将上述信息提供给任何第三方从事经营活动，不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。

第四十九条　会员应当及时、准确传递客户交易指令。委托成交后，会员应当及时通知客户。未经客户委托，不得擅自代客户进行期货交易。会员不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

第五十条　会员收取的客户保证金归客户所有，任何单位和个人不得占用和挪用。

会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或者充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户保证金或者擅自用客户保证金为他人提供担保。

第五十一条　结算会员对其受托结算的合约承担全部责任，交易会员、客户无法履约时，结算会员应当代替交易会员、客户先行履行结算交割义务，再向交易会员、客户追索。

第五十二条　会员为控制交易风险，需要对客户持仓实施强行平仓的，应当遵守双方合同规定的标准和条件，并以合同约定的方式通知客户。

第五十三条　会员应当维护交易所的声誉，协助交易所处理突发或异常事件。出现突发或异常事件时，会员应当做好对客户的解释工作。

第五十四条　交易所有权定期或者不定期对会员执行交易所交易规则及其实施细则的情况进行检查，会员应当根据交易所的安排积极配合。

第五十五条　会员高级管理人员和从业人员应当符合中国证监会的有关规定。

第五十六条　会员从业人员在交易所从事期货业务，应当经会员授权，会员从业人员在交易所从事的业务活动由所在会员承担全部责任。会员从业人员在同一时期内，只能受聘于一家会员，不得在其他会员处兼职。

会员变更、取消其从业人员期货业务授权的，应当及时通知交易所，并对交易所接到通知前其从业人员的业务活动承担全部责任。

第五十七条　会员资格终止后,该会员对其从业人员的授权自动失效。

第八章　附 则

第五十八条　违反本办法规定的，交易所按照本办法和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。

第五十九条　本办法由交易所负责解释。

第六十条　本办法自2007年6月27日起实施。