上海市人民政府


上海市建设工程监理管理暂行办法
上海市人民政府
（1999年7月16日上海市人民政府令第70号发布，自1999年10月1日起施行）


第一章 总则
第一条 （目的和依据）
为了保证建设工程质量，提高建设工程的投资效益和管理水平，根据《中华人民共和国建筑法》和《上海市建筑市场管理条例》，制定本办法。
第二条 （含义）
本办法所称建设工程监理，是指建设工程监理单位（以下简称监理单位）接受建设单位的委托，在监理合同约定的范围内，依据法律、法规及有关技术标准和建设工程承发包合同，对建设工程的建筑活动实施的监督。
第三条 （适用范围）
凡在本市行政区域内从事建设工程监理活动及相关管理活动，适用本办法。
第四条 （管理部门）
上海市建设委员会（以下简称市建委）是本市建设工程监理的行政主管部门，上海市建筑业管理办公室（以下简称市建管办）具体负责本市建设工程监理的管理。
区、县建设行政管理部门按照其职责权限，负责所辖行政区域内建设工程监理的管理。
第五条 （监理协会）
上海市建设工程监理协会是建设工程监理单位的自律性组织，其主要任务是对监理会员单位进行从业纪律教育和监督，开展业务培训和交流，依法维护监理会员单位的合法权益。
市建委对上海市建设工程监理协会的活动进行指导、监督。
第六条 （监理原则）
从事建设工程监理活动，应当遵循独立、客观、公开、公平、公正的原则。
第七条 （鼓励科技进步）
本市支持建设工程监理的科学技术研究和人才培训，鼓励采用高新技术和现代管理方式。
第八条 （监理保险）
本市提倡监理单位参加监理责任保险。

第二章 监理单位和监理工程师
第九条 （监理单位从业许可）
在本市设立监理单位，应当经工商行政管理部门登记注册，并取得国家有关部门或者市建委核发的监理单位资质等级证书。
设立中外合资、中外合作监理单位，应当报市对外经济贸易管理部门和市建委批准；中外合资、中外合作监理单位的外方，应当是从事建筑活动项目管理的机构。
第十条 （资质申请材料）
申请监理单位资质，应当向市建委提供下列材料：
（一）资质申请书；
（二）工商行政管理部门核定的名称；
（三）单位章程；
（四）注册资金和营业场所的证明文件；
（五）监理工程师及其他监理人员情况表。
市建委应当为资质申请提供无偿咨询。
第十一条 （资质审批）
监理单位的资质等级分为甲级、乙级和丙级。
监理单位的甲级资质由市建委审核同意后，报国务院建设行政主管部门审批；监理单位的乙级、丙级资质由市建委审批。
监理单位的资质审批条件，按照国务院建设行政主管部门的有关规定执行。
第十二条 （资质等级管理）
新设立的建设工程监理单位的资质，自核发证书之日起2年内为暂定资质等级；2年后根据资质条件和建设工程监理业绩，核定正式资质等级。
已定级的监理单位在定级之日起3年后，可以向市建委提出资质升级申请，市建委根据资质条件、其实际业绩和经营行为予以审批。
监理单位应当在资质等级规定的范围内从事建设工程监理业务，但监理单位提出资质升级申请后，经市建委批准，承接上一等级的监理业务除外。
第十三条 （外省市监理单位进沪许可）
外省市监理单位进沪承接建设工程监理业务，应当取得进沪承接监理业务许可证(以下简称进沪许可证）。
申请进沪许可证，应当向市建委提供下列材料：
（一）进沪承接监理业务申请书；
（二）省级以上建设行政主管部门核发的监理单位资质等级证书副本；
（三）法人营业执照副本；
（四）监理业务手册；
（五）省级以上建设行政主管部门出具的外出承接监理业务的证明；
（六）进沪监理人员情况表。
第十四条 （香港特别行政区、澳门、台湾地区和外国项目管理机构的进沪许可）
香港特别行政区和澳门、台湾地区及外国从事建筑活动项目管理的机构，应当经市对外经济贸易管理部门会同市建委批准，取得承接单项监理业务许可证书，并向工商行政管理部门注册登记后，方可在本市从事建设工程监理活动。
第十五条 （审批期限）
市建委受理监理单位资质和进沪承接监理业务的申请，应当自受理之日起30日内作出书面决定。不予同意的，应当在书面决定中说明理由。
第十六条 （年度审验）
本市对监理单位实行年度审验制度。
逾期未办理年度审验，收到市建管办或者区、县建设行政管理部门书面提示后30日内仍不申请的，视为自动歇业；其监理单位资质等级证书或者进沪许可证由市建委公告注销。
年度审验不合格的，由市建管办责令其限期改正，改正期内按照低一个资质等级承接业务或者核减承接业务范围。连续2次年度审验不合格的，由市建委降低其一个资质等级或者公告注销进沪许可证；资质等级为最低等级的，其监理单位资质等级证书由市建委公告注销。
第十七条 （监理工程师执业证书）
在本市从事相应的建设工程监理业务，应当取得监理工程师执业证书。
取得监理工程师执业证书，应当符合下列条件：
（一）经全国或者本市统一考试合格，取得监理工程师资格证书；
（二）在监理单位从事2年以上监理业务；
（三）按照国家和本市有关规定注册。
本市监理工程师资格证书考试的条件由市建委规定。
第十八条 （注册限制）
监理工程师申请人属于下列情形之一的，不予注册；已注册的，由注册机关收回监理工程师执业证书并公告注销：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
（二）被判处有期徒刑以上刑罚、刑满释放未逾3年的，但过失犯罪的除外；
（三）受吊销监理工程师执业证书处罚，未逾3年的；
（四）未经注册擅自以注册监理工程师的名义进行监理活动而被行政处罚，未逾3年的；
（五）因重大经济违法行为受行政处罚，未逾3年的；
（六）提供虚假注册申请材料的；
（七）市人民政府规定的其他情形。
第十九条 （监理工程师行为规范）
监理工程师应当在一个监理单位执业，不得同时在两个或者两个以上监理单位执业；不得以个人的名义承接建设工程监理业务。

第三章 监理业务规范
第二十条 （监理内容）
建设工程监理分为建设前期阶段、勘察设计阶段、施工阶段和保修阶段；各阶段包括工程质量、工期和建设资金使用等控制内容。
建设工程监理阶段和控制内容，由建设单位根据建设工程监理需要，与监理单位在合同中约定。
第二十一条 （应当监理的建设工程）
下列建设工程，建设单位应当委托监理单位实施监理：
（一）国家和本市重大建设工程；
（二）大、中型公益事业工程；
（三）住宅工程；
（四）利用外国政府或者国际金融组织赠款、贷款的工程；
（五）市人民政府规定的其他工程。
前款范围内建设工程的施工阶段必须实行监理。其他阶段必须实行监理的范围由市建委根据本市监理技术发展水平规定。
第二十二条 （监理委托）
建设单位应当委托具有相应资质条件的监理单位进行建设工程监理。
监理单位承接建设工程监理业务，应当与其承担经济责任能力相适应，具体办法由市建委另行规定。
建设工程监理业务，可以通过招标投标方式选择监理单位。但应当监理的建设工程，建设单位应当通过招标投标方式选择监理单位。
在同等条件下，参加监理责任保险的监理单位在建设工程监理招标投标中享有优先中标权。建设工程监理评标方案应当有体现参加监理责任保险的监理单位优先中标权的内容。
第二十三条 （监理合同）
建设单位与受委托的监理单位应当签订建设工程委托监理合同（以下简称监理合同）。
监理合同参照国家或者本市的监理合同示范文本签订。
第二十四条 （监理实施）
建设工程监理按照下列规定进行：
（一）编制建设工程监理规划；
（二）按工程建设进度，分专业编制建设工程监理细则；
（三）按照建设工程监理细则实施监理；
（四）按照规定的作业程序和形式进行监理；
（五）出具书面建设工程监理评估报告；
（六）监理任务完成后，向建设单位提交建设工程监理档案材料。
第二十五条 （监理组织）
监理单位应当按照监理合同的约定，根据工程规模和复杂程度，在施工现场配备相应的监理人员。
建设工程监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师行使监理合同委托的权限，全面负责受委托的监理工作。
总监理工程师由监理单位指定的监理工程师担任。
在总监理工程师离开建设工程施工现场时，总监理工程师应当指定一个现场代表代为行使总监理工程师的职权。
第二十六条 （监理配合）
委托监理的建设工程项目，建设单位应当在实施建设工程监理前，将监理单位、监理内容、监理权限及监理人员情况表，书面通知承接建设工程项目的单位。
承接建设工程项目的单位，应当向监理单位提供监理所需要的原始记录、检测记录等资料。
第二十七条 （发布指令）
在监理合同范围内，建设单位对承接建设工程项目单位有关工程方面的指令，应当通过总监理工程师或者其指定的现场代表书面发布。承接建设工程项目的单位，对总监理工程师或者其指定的现场代表提出的有关工程问题，应当在合理的期限内给予答复。
第二十八条 （监理单位在建设工程施工现场的权利）
监理单位在建设工程施工现场有下列权利：
（一）建设工程设计不符合建设工程质量标准或者建设工程承发包合同约定的质量要求的，报告建设单位要求设计单位改正；
（二）建设工程施工不符合设计要求、施工技术标准和建设工程承发包合同约定，或者可能产生工程质量、安全隐患的，要求施工单位改正；
（三）对影响建设工程主体结构质量和安全的建筑材料、构配件和设备，未经签字认可，不得在工程上使用或者安装；对其他质量不合格的建筑材料、构配件和设备，要求施工单位停止使用；
（四）对隐蔽工程进行验收；
（五）建议撤换不合格的承接建设工程项目的单位、项目负责人或者有关人员；
（六）建议撤换不合格的建设单位项目负责人，并有权向有关主管部门反映。
第二十九条 （监理单位的民事责任）
监理单位对建设单位或者承接建设工程项目的单位提供的资料和文件，承担保密的责任。
监理单位未履行监理义务或者由于监理单位指令错误，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。
监理单位与承接建设工程项目的单位串通，给建设单位造成损失的，应当与承接建设工程项目的单位承担连带赔偿责任。
第三十条 （涉外监理委托）
外商独资和国外赠款、贷款的建设工程，由香港特别行政区、澳门、台湾地区或者外国从事建筑活动项目管理的机构进行监理的，应当与国内监理单位进行合作监理。进行合作监理的，应当经市建管办批准。
中外合资、中外合作的建设工程，应当由国内设立的监理单位进行监理。但法律、法规另有规定的除外。
第三十一条 （委托专业监理）
经建设单位同意，监理单位可以将部分专业监理业务再委托给其他专业监理单位进行监理；委托专业监理单位进行监理的，总监理工程师应当由接受建设单位委托的监理单位承担。
第三十二条 （监理计费）
建设工程监理费计取标准或者付款方式，参照国家和本市有关规定执行。
监理费列入建设工程概算。
第三十三条 （监理单位禁止行为）
监理单位不得具有下列行为：
（一）超出资质许可范围或者进沪承接监理业务许可范围从事建设工程监理业务；
（二）与被监理建设工程的承包单位串通，弄虚作假，降低建设工程质量标准；
（三）转让建设工程监理业务；
（四）与建设工程的承包单位或者建筑材料、构配件和设备供应单位有隶属关系、经营性服务关系或者其他利害关系，接受该建设工程建设单位的监理委托。

第四章 法律责任
第三十四条 （行政处罚）
违反本办法规定，有下列行为之一的，由市建管办或者区、县建设行政管理部门责令改正或者限期改正，并按照下列规定进行处罚：
（一）监理工程师在两个或者两个以上监理单位兼职，或者以个人名义承接建设工程监理业务的，予以警告，并可处以5000元以上3万元以下罚款；
（二）建设单位未将建设工程监理业务委托给具有相应资质条件的监理单位的，予以警告，并可处以监理合同价10%至20%的罚款，但最高不超过3万元；
（三）应当监理的建设工程，建设单位未通过招标投标方式选择监理单位的，予以警告，并可处以监理合同价10%至20%的罚款，但最高不超过3万元；
（四）未经批准，国内监理单位与香港特别行政区、澳门、台湾地区或者外国从事建筑活动项目管理的机构进行合作监理的，予以警告，并可处以5000元以上3万元以下的罚款。
违反本办法规定，有下列行为之一的，由市建管办或者区、县建设行政管理部门按照《中华人民共和国建筑法》和《上海市建筑市场管理条例》的规定进行处罚：
（一）未取得资质证书、许可证书或者监理工程师执业资格证书，在本市从事建设工程监理业务或者相应业务的；
（二）监理单位超越资质等级和经营范围承接建设工程监理业务、转让监理业务或者与被监理建设工程的承包单位串通，弄虚作假，降低建设工程质量标准或者与建设工程的承包单位或者建筑材料、构配件和设备供应单位有隶属关系、经营性业务关系或者其他利害关系，接受该建设工程建设单位的监理委托的；
（三）应当实行监理的建设工程未委托监理的。
第三十五条 （执法者违法行为的追究）
建设行政管理部门的工作人员应当遵纪守法、秉公执法。对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿、枉法执行者，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 （复议和诉讼）
当事人对建设行政管理部门的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人在法定期限内不申请复议，不提起诉讼，又不履行具体行政行为的，作出具体行政行为的部门可以依据《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请人民法院强制执行。

第五章 附则
第三十七条 （应用解释）
市建委可以对本办法的具体应用问题进行解释。
第三十八条 （实施日期）
本办法自1999年10月1日起施行。


1999年7月16日
江苏省交通厅


江苏省交通厅关于印发《江苏省交通行政执法责任追究若干规定》的通知



　　 苏交法〔2007〕90号 2007年12月27日

　　

各市交通局，港口局，厅属各执法单位：

　　为了落实行政执法责任，促进交通行政执法单位及其执法人员正确、及时、公正地实施执法行为，推进依法行政，省厅组织制定了《江苏省交通行政执法责任追究若干规定》（以下简称《规定》）。经52次厅务会议审议通过，现将《规定》转发给你们，请认真贯彻执行。

　　

　　 江苏省交通行政执法责任追究若干规定　　



　　为进一步促进交通行政执法单位及其执法人员合法、准确、公正的实施行政执法行为，切实维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国公务员法》、《行政机关公务员处分条例》等法律、法规和国务院办公厅《关于推行行政执法责任制的若干意见》、《江苏省交通行政执法证件管理办法》、《江苏省交通行政执法人员管理办法》等规范性文件，制定本规定。

　　一、对无行政执法证执法，或者越权执法的，责任人是执法人员的，视情节轻重，暂扣执法证2－3个月，直至吊销执法证、调离执法岗位，并依法给予警告、记过、记大过或者降级处分。责任人是非执法人员的，责令改正，情节严重的，予以辞退或解除聘用关系。

　　二、对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，或对符合法定条件的申请人不予行政许可的，对许可机关给予通报批评，责令改正；对责任人视情节轻重，暂扣执法证1－2个月，直至吊销执法证、调离执法岗位，并依法给予警告、记过、记大过或者降级处分。

　　三、在执法过程中，对涉嫌违法的车辆进行追截的，对执法人员所在单位给予通报批评；视情节轻重，对责任人暂扣执法证2－3个月；致行政相对人利益5000元以上损失的，对责任人吊销执法证、调离执法岗位，并依法给予记过、记大过、降级或者撤职处分；造成行政相对人伤残或死亡的，移交司法机关处理。

　　四、在道路上检查时，双向同时拦截检查车辆，或者单向被拦截检查、待处理车辆超过３辆的，对执法人员所在单位给予通报批评；对责任人视情节轻重，暂扣执法证1－2个月，直至吊销执法证、调离执法岗位。

　　五、乡镇交管所（含更名为其他名称的乡镇交管机构）执法人员上国、省道拦截检查车辆的，对责任单位给予通报批评，并暂停该单位上路执法1个月；对责任人视情节轻重，暂扣执法证1－2个月，直至吊销执法证、调离执法岗位。

　　六、没有法律、法规、规章依据，采取中止车辆运行，或者暂扣车船、证件等行政强制措施的，或者虽有依据，但采取的强制措施与违法事实之间没有因果关系的，责令改正；对责任人暂扣执法证1－2个月。造成行政相对人利益2000元以上损失的，对责任人暂扣执法证4个月，并依法给予警告、记过或者记大过处分。

　　超出证据登记保存期限，对保存的证据未作出处理决定，或登记保存与案件无关物品的，责令改正，对责任人暂扣执法证1－2个月；造成行政相对人利益2000元以上损失的，对责任人暂扣执法证4个月，并依法给予警告、记过或者记大过处分。

　　七、执法人员采用引诱、欺骗等不正当手段调查取证或者与有关人员串通引诱行政相对人实施违法行为的，对责任人暂扣执法证2－3个月，情节严重的，对责任人吊销执法证、调离执法岗位，并依法给予警告、记过或者记大过处分。

　　八、违反轻微违法行为免罚规定，对轻微违法行为给予处罚的，或者对行政相对人违法行为只处罚不按规定纠正违法行为的，责令相关单位限期整改，对责任人暂扣执法证1－2个月；情节严重，造成社会影响的，对责任单位主要负责人给予通报批评，对直接责任人吊销执法证、调离执法岗位，并依法给予警告、记过或者记大过处分。

　　九、将行政处罚罚款额与单位或者个人工资、奖金、福利等直接、间接挂钩，经查实的，对责任单位的主要负责人给予通报批评，责令限期整改；逾期仍不改正的，暂停该执法单位执法资格2个月，对责任单位的主要负责人依法给予警告、记过处分。

　　十、没有法定依据实施行政处罚，或者虽有法定依据，但违反后法优于前法，特别法优于普通法，上位法效力高于下位法的法理和规定，择重处罚的，责令责任单位改正，对责任人暂扣执法证1－2个月。

　　十一、违反规定越权征收、减免交通规费，或者降低、变相降低收费标准抢征交通规费的，对越权征收、抢征的交通规费予以追缴，并对单位主要负责人给予通报批评，对责任人暂扣执法证３－4个月。

　　十二、在执法过程中，态度野蛮、粗暴或者故意刁难行政相对人的，对责任人暂扣执法证件１－2个月，造成恶劣影响的，对责任人吊销执法证、调离执法岗位，并依法给予警告、记过或者记大过处分。

　　十三、违规使用执法车船、示警装置的，对责任人暂扣执法证2－3个月，造成恶劣影响的，通报批评，对责任人吊销执法证、调离执法岗位，并依法给予警告、记过或者记大过处分。

　　十四、执法人员以各种名义索取、接受行政相对人（请托人、中间人）的宴请、礼品、礼金（含各种有价证券）以及消费性的娱乐活动的，或者在执法过程中，利用职权吃拿卡要的，对责任人暂扣执法证１－3个月；情节严重的，通报批评，对责任人吊销执法证、调离执法岗位，并依法给予警告、记过或者记大过处分。涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。

　　十五、执法人员在工作时间饮酒或者酒后执法的，对责任人给予暂扣执法证2－3个月，造成恶劣影响的，通报批评，吊销执法证、调离执法岗位，并依法给予警告、记过或者记大过处分。

　　十六、执法人员非公务需要着执法服装出入酒店、娱乐场所，对责任人给予暂扣执法证2－3个月，造成恶劣影响的，通报批评，吊销执法证、调离执法岗位，并依法给予警告、记过或者记大过处分。

　　十七、执法人员参与赌博的，暂扣执法证2－3个月，造成恶劣影响的，吊销执法证、调离执法岗位，通报批评，并依法给予警告、记过、记大过、降级、撤职或者开除处分。

　　执法人员工作时间打牌的，暂扣执法证1－2个月，造成恶劣影响的，通报批评，吊销执法证、调离执法岗位。

　　十八、执法案件经行政复议、行政诉讼被变更、被撤销或执法行为被确认违法的，对有过错的执法人员暂扣执法证2－3个月；造成严重影响的，对责任人吊销执法证、调离执法岗位，并依法给予警告、记过或者记大过处分。

　　十九、违规执法被投诉举报，经查证属实的，责令相关单位限期整改，对责任人暂扣执法证2－3个月；情节严重，损害交通形象的，对相关单位的主要负责人给予通报批评，对责任人吊销执法证、调离执法岗位，并依法给予警告、记过、记大过、降级、撤职或者开除处分。

　　因上述情形，给行政相对人造成损失的，应当根据《国家赔偿法》的有关规定给予赔偿；执法人员有过错的，执法单位应当向执法人员追缴部分或全部损失。

本规定中吊销执法证件由省交通厅负责实施；暂扣执法证件、调离执法岗位、通报批评、责令改正、限期整改由县以上交通主管部门负责实施；对执法人员给予行政处分的，由用人单位或者相应监察机关按照管理权限实施。