教育部


教育部关于进一步加强高校科研项目管理的意见


教技[2012]14号



各省、自治区、直辖市教育厅（教委）、新疆生产建设兵团教育局，有关部门（单位）教育司（局）、部属各高等学校：

　　为贯彻党的十八大精神，落实《中共中央 国务院关于深化科技体制改革 加快国家创新体系建设的意见》和《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》要求，充分发挥高校在自身科研管理与监督工作中的主体作用，提高科研管理水平，推动高校科技体制改革，促进高校科研事业健康可持续发展，现就进一步加强高校科研项目管理工作提出如下意见：

　　一、完善科研管理体系，增强科学管理能力

　　1.强化学校管理责任。学校是科研项目管理的责任主体，应认真履行法人职责。要转变观念，扭转科研项目管理“重争取、轻管理”的倾向，以保障科研活动健康顺利开展作为科研管理与监督工作的根本出发点和落脚点，坚持申请立项和过程管理并重、服务支撑与管理监督并重的原则，建立健全过程管理制度，完善涵盖校、院（系）、项目负责人的分级管理体制;监督项目严格执行国家管理规定，提供相应支撑服务,组织开展科研管理工作的指导、宣传、培训，加强对各级行政领导科研管理绩效考核。各高校主要负责人要将科研项目管理工作列入学校重要议事日程，高度重视，加强领导，切实做好统筹协调。

　　2.强化管理部门职责与协同。高校科研项目管理是一项政策性、系统性强的工作，涉及校内多部门。学校要统筹领导，相关部门分工负责，形成多部门协同、分级管理的机制，明确学校科研、财务、人事、资产、档案、纪检监察和审计等职能部门和院（系）以及项目负责人的权责，强化院（系、所）和国家认定的各类研究机构（重点实验室、工程研究中心等）等二级单位管理，加强分工与合作，将责任落到实处，形成“统一领导、协同合作、责任到人”的管理机制。

　　3.严格规范项目负责人的责权。项目负责人对科研项目实施负有直接责任，要按照国家各级各类科技计划和经费管理的有关规定和项目合同（任务书）要求开展科学研究和使用经费，对项目实施全过程进行科学规范管理。要确保项目研究的科学性和合理性，经费支出的真实性和规范性，并对科研成果的真实性承担相应责任，自觉接受国家有关部门和学校的监督和检查。

　　4.健全科研项目管理制度。学校要在严格遵守国家各级各类科研计划管理规定和相关法律法规基础上，结合纵向和横向科研项目不同特点和管理要求，强化对纵向和横向各类科研项目的管理责任。经费来源性质属于中央或地方财政资金，属于纵向项目，经费来源性质属于社会资金，属于横向项目。对纵向项目要严格按照国家各类计划项目管理办法进行管理，对横向项目要严格按照合同（协议）执行，并纳入学校统一管理，保障国家、学校、委托方和科研人员的合法权益。同时，结合科研管理工作的新形势、新特点和新要求，逐步完善涉及学校科研活动全过程及人财物各方面的管理办法、制度以及科学合理的工作流程，最终形成既有利于充分调动科研人员积极性，又具约束力，界限分明、程序规范、简洁易行、覆盖纵向横向项目的分级分类管理制度体系。

　　二、加强科研项目全过程管理，保障科研任务顺利实施

　　5.组织做好项目申报的指导。学校应面向国家战略和经济社会发展需求，结合自身优势特色，集成校内、校外优势资源，遴选、推荐基础好、水平高且符合相关规定要求的项目申报各级各类科研计划项目。要综合考虑申请人和研究团队科研项目执行能力，加强统筹协调,扭转重申报、轻质量的现象。指导和协助科研人员科学规范地做好项目申请书、经费预算书、合同（协议）等编制和签订工作，完善和规范项目推荐申报程序，确保申报项目研究的质量和材料的真实性。

　　6.严格合作（外协）项目的审核把关。学校应结合项目研究任务目标的需要，强化对合作（协议）真实性、可行性和合规性的审核。要对纵向项目的合作（外协）单位资质、履行合作(协议)任务能力、业务相关性、经济合理性等内容进行审核把关。要严格区分和界定校内科研活动与个人公司业务范围，加强对项目负责人和参与人员本人及其亲属或有直接利益关系人员所成立或参与公司承担合作（外协）项目的严格审查，确保关联交易的公允性，项目负责人要主动申明与合作（外协）方的关系，提供相关信息，接受监督。严格防止虚假资源匹配和虚假合作，严禁利用科研项目和国有资产为参与科研项目的个人及其亲属谋取利益，坚决杜绝假借合作名义骗取国家和社会资源。

　　7.加强项目研究过程的监督管理。学校要依据项目合同（任务书）的预期目标和要求，督促科研人员按进度完成各项研究内容，了解项目执行进度和进展情况，及时发现和解决研究过程中的困难和问题，确保项目顺利实施。要引导科研人员合理统筹安排科研与教学活动，将科研优势转化为教学优势，鼓励、支持研究生参与科研项目，加强对研究生参与科研工作的规范管理和指导，注重创新能力培养。

　　8.严肃纵向项目计划任务的调整。纵向项目合同（任务书）一经批复应认真履行，任务目标原则上不予调整，确需调整并符合国家规定调整范围的，应依据相关管理要求履行有关程序。对于涉及项目实施过程中研究目标、研究内容、研究进度和执行期、主要研究人员、合作单位等重大事项的变更，要组织专家论证，学校严格审核把关，并按照项目组织单位或计划主管部门规定的相关程序、要求办理和执行。防止利用任务调整降低研究目标、水平或造假。对任务调整造成的不良后果，学校和项目负责人要承担相应的责任。

　　9.严格科研项目经费管理。学校要将各类科研项目经费纳入学校财务统一管理，严格按照国家有关规定、办法要求以及合同（任务书）和预算批复，组织科研人员合理使用科研项目经费。认真做好转拨和外协经费的审核，严格按照相关规定加强对劳务费、间接费用和结存结余经费等的管理，规范预算调整程序，加强对横向项目经费的规范管理，完善科研项目经费支出、报销审核监督制度。

　　10.切实做好科研项目结题验收工作。学校要按照有关管理办法和项目合同（任务书）要求，及时组织项目负责人做好结题验收准备，认真审核验收材料，保证按期完成结题验收工作。对纵向项目要防止同一科研成果在不同项目验收中重复使用，对横向项目要按照合同约定进行验收。对未能通过验收的项目，学校要加强督促与监管，按照有关管理办法履行相关程序和手续，并采取有效措施，提供相应的帮助和支持。

　　11.加强科研项目涉密工作的管理。严格执行《科学技术保密规定》等国家相关保密规定，建立完善科研项目和科研成果相关保密工作管理制度，落实保密工作管理责任制，完善保密防护措施，规范涉密信息系统、载体和设备等的管理，加强对从事涉密科研项目的科研人员和学生的管理、教育和培训。在项目申报、立项和验收时，及时提出定密建议。对于泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私的，依法追究其法律责任。

　　12.注重成果与知识产权管理。学校要尊重成果完成人的贡献，积极创造条件，鼓励科研项目成果的保护、转化、应用及申报知识产权。科研项目产生的知识产权归属依据国家法律、法规规定以及科研合同的约定确定。学校要建立健全知识产权申报、转让、使用信息登记制度，保障学校和研究人员的合法权益，不得以任何方式隐匿、私自转让、非法占有或谋取私利。

　　13.发挥科研成果的科学普及功能。学校要引导科研人员树立科研项目成果服务社会的意识，积极创造条件，扩大科研项目成果效益，大力推进学校相关科研资源向全社会开放和共享，鼓励科研人员积极面向社会和学生开展科学普及和宣传教育活动，为培养学生科学精神、提升全社会科学素养做出贡献。

　　三、建立科研服务体系，提高科研项目管理水平

　　14．提供项目全过程指导服务。建立形成涵盖立项申报、项目实施、预算执行、结题验收、成果保护及推广应用的全方位科研咨询服务体系，指导科研人员按照相关法律法规开展科研活动、依照预算合理使用经费，确保科研项目执行进度，逐步建立和完善科研管理分级、分类的常态化宣传培训制度，使科研人员熟悉掌握科研管理的相关政策规定。

　　15.加强科研服务队伍建设。学校要根据科研工作发展新形势的需要，强化科研管理队伍建设。形成结构和规模合理、专职与辅助相结合的专业化、高素质科研服务队伍，组织和引导院（系）及科研团队设立专职的科研项目服务岗位，配合项目负责人开展科研项目的全过程管理。加强科研服务人员的培训和管理，提升科研管理队伍的政策水平和业务能力。

　　16.提高科研项目管理信息化水平。整合现有的科研管理系统，建立全面涵盖科研项目管理相关的项目、人员、设备、经费等信息的管理和共享机制，注重完善各学校信息库的建设，实现校内科研项目实施过程及科研成果的动态监管，提高科研项目管理效率，方便科研和管理服务人员及时了解科研项目的动态信息。

　　17.规范科研项目资料档案管理。项目资料档案管理是科研管理过程中一项重要的基础性工作，学校要重视科研项目资料的积累，完备归档工作，按规定对各类档案资料（包括项目技术资料和管理资料等）进行整理、立卷、归档，确保科研项目资料档案的完整性、准确性和系统性。科研项目形成的各类资料要按照国家相关规定，在遵守国家相关保密制度、维护知识产权和保障委托人权益前提下，建立公共查询机制，实现资源共享。

　　四、优化考核与监督机制，促进科研工作健康发展

　　18.创新考核评价机制。学校要充分发挥评价导向作用，正确引导和调动科研人员开展科研工作的积极性，改革评价机制，推行分类评价和开放评价的新机制，建立以创新质量和贡献为导向的科研项目考核、评价和奖励制度，鼓励科研人员面向国家需求，潜心研究，为国家科技事业发展做出更多的创新性贡献。建立和完善科研绩效档案，并将其作为科研人员年度考核、专业技术职务评聘和项目推荐的重要依据。

　　19.建立科研诚信档案。学校要加强科研诚信建设，将维护科研诚信、弘扬科学道德作为重要职责，加强组织建设，完善科研诚信相关的科研管理制度建设，健全教育、制度、监督并重的科研诚信体系，建立科研人员科研诚信档案，引导科研人员遵守相关法律法规，恪守科学道德准则，有效遏制科研不端行为。

　　20.强化监督管理职责。学校要充分发挥监督职能，加强校内监控和相互制约，要根据各类科研项目的研究周期、任务要求和研究特点，有计划地开展科研项目全过程监督检查，对重大科研项目要实行全过程的跟踪审计，强化风险意识，加强预警和防范，提高监管能力。逐步建立项目基本信息和绩效以及违法违规行为等情况的公开、公示制度，接受公众监督。

　　21.建立有效奖惩制度。学校要研究建立有效的奖惩制度，对于管理成效好、经费管理规范、使用效益高的科研团队和个人予以表彰和奖励，并在项目申报或经费分配等方面加大支持力度。对于项目执行不力、出现违规行为的团队和个人，给予相应的惩处。对于发生学术造假、违纪违法等行为的单位和个人，应按照国家相关规定，给予严肃处理或依法移送司法机关追究刑事责任。对于发现的问题，学校有责任组织调查和按照相关规定进行相应处理。重大问题应及时上报。

　　高校主管部门对重视程度不够、管理制度不健全、出现重大管理失误的学校，将会商国家相关部门，视情节轻重，采取约谈警示、暂停项目经费拨付、限制项目申报资格等处罚。

　　各地方、高校应根据本意见要求，结合实际，制定相应实施办法和细则，切实将科研项目管理工作落到实处。


教育部

2012年12月17日




黑龙江省哈尔滨市人民政府


哈尔滨市人民政府关于印发哈尔滨市地铁工程建设 关联用地专项管理暂行办法的通知

哈政发〔2009〕10号


各区人民政府，市政府各有关委、办、局，各有关单位：

　　现将《哈尔滨市地铁工程建设关联用地专项管理暂行办法》予以印发，请认真贯彻执行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　哈尔滨市人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇九年五月十二日





哈尔滨市地铁工程建设关联用地专项管理暂行办法





　　第一条 为充分利用土地资源为地铁工程建设筹措资金，保障地铁建设顺利进行，根据有关法律、法规的规定，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于本市地铁工程建设关联用地的选择、认定、控制、利用及其相关管理活动，以及由非地铁投融资实施主体实施土地开发的关联用地和关联用地控制范围内土地收益的归集和管理。

　　第三条 本办法所称地铁工程建设关联用地（以下简称关联用地）是指经市政府批准纳入地铁项目涉及的开发改造区域范围、用于筹措地铁工程建设资金的各类用地。
　　本办法所称关联用地收益是指市政府确定用于支撑地铁建设的关联用地经开发利用获得的政府收益。

　　第四条 关联用地的范围为地铁沿线两侧各延伸1公里范围内的可利用土地，以及沿地铁东部走向延伸的滨绥铁路以东、四环路以西、公滨路以北、松花江以南的可利用土地，西部地区东起学府路、西至铁路线、南自四环路、北至学府路与铁路线交汇区域的可利用土地。具体范围以经批准的规划图为准。

　　第五条 关联用地专项管理是指对关联用地的用途进行管控，对关联用地的选择、控制、利用、收益归集和收益投向须按规定程序审批和管理，以及对其地上建筑物在一定期限内的权属变更和使用性质改变实施控制和管理。

　　第六条 对关联用地的专项管理，坚持统一控制，分工负责，行政审核，经济调节，群众参与，社会监督的原则。
　　关联用地收益归集坚持多方联动，分类归集，基数计提，增量分成，专项管理，专项投入的原则。

　　第七条 市城乡规划、国土资源和财政部门依据各自职责负责组织实施本办法。
市建设、房产住宅、城市管理、公安等部门和各有关区人民政府依据各自职责，负责关联用地的相关专项管理工作。

　　市轨道交通建设机构受市政府委托，负责本办法实施过程中的协调、监督以及审核等相关专项管理工作。

　　第八条 关联用地的选择要服从城市规划，有利于地铁建设，适宜区域开发、整体改造、空间置换、环境改善、产业结构优化和区域经济发展。

　　第九条 在每条地铁线路建设启动前，由市轨道交通建设机构依据地铁工程规划和建设需要，会同市城乡规划、国土资源、建设部门进行现场踏察，选择相应的地块，提出土地收益估算等，报市政府批准后确定为关联用地。

　　第十条 建立关联用地预期控制制度。由市轨道交通建设机构将关联用地纳入用地预期控制档案，由市政府向市轨道交通建设机构核发地铁工程建设关联用地预期控制书，作为各有关部门内部协同管控关联用地的工作依据和凭证。

　　第十一条 建立关联用地预期控制专项登记制度。关联用地纳入用地预期控制档案后，由市轨道交通建设机构会同市城乡规划、国土资源部门对关联用地进行专项登记，标明土地位置、土地规模、权属单位、现状性质、规划土地性质等，编辑图集，专项用于地铁工程建设筹资控制。

　　第十二条 关联用地利用规划应当符合城市总体规划和土地利用总体规划，并要按照市政府确定的地铁建设目标和规划要求，按计划利用关联用地。

　　第十三条 建立关联用地计划预拨书制度。由市轨道交通建设机构依据地铁工程建设计划，提出关联用地利用规划和年度利用计划，报市政府确定后编制地铁工程建设关联用地计划预拨书，函告市城乡规划、国土资源和建设部门纳入年度土地利用计划。凡未纳入计划预拨书和年度土地利用计划的关联用地不得利用，市城乡规划、国土资源和建设部门不得办理相关手续。

　　第十四条 市土地储备机构委托地铁建设投融资实施主体进行关联用地一级开发，可以采取合作、合资等多种形式吸引资金，进行征地拆迁、开发整理，形成的净地依法出让。

　　第十五条 建立关联用地提前使用会商制度。对未按关联用地利用计划提前使用的，在关联用地进行用地规划和土地收储前，应当征求市轨道交通建设机构的意见。对同意使用的由市轨道交通建设机构出具同意使用意见通知书，市城乡规划、国土资源和建设部门据此办理相关手续。

　　第十六条 对位于关联用地范围内的国有企业进行改制的，由市国资部门负责将改制企业名称、位置、改制方式和改制时间等情况函告市轨道交通建设机构。

　　第十七条 建立改变关联用地听证制度。对需将关联用地改作非关联用地的，由市轨道交通建设机构邀请人大代表、政协委员、地铁建设投融资实施主体、地铁直接受益群众代表和关联用地专项管理相关部门举行听证会，提出意见，报市政府批准。

　　第十八条 对经批准将关联用地改作非关联用地的，按照谁占用、谁置换的原则，由将关联用地改作非关联用地的使用者按照同等收益为地铁工程置换相应的关联用地。法律、法规另有规定的，从其规定。

　　第十九条 在确定关联用地年度利用计划、范围并发布通告后，相关部门应当根据各自职责，依法监督下列行为：

　　（一）新建、改建、扩建建筑物、构筑物；
　　（二）增加整理成本的房屋权属登记和土地权属登记；
　　（三）转让、抵押土地；
　　（四）改变房屋用途或者抵押房产。

　　第二十条 关联用地定向用于筹集地铁建设资金，关联用地收益专项用于地铁建设。

　　第二十一条 实行关联用地收益确认制度。由市轨道交通建设机构负责以工作联系单的形式与各相关部门联系、沟通。

　　（一）由市国土资源部门负责依据市城乡规划部门提供的规划用地性质及相关规划指标，对土地收益进行测算，确定建设用地出让底价。
　　（二）对涉及国企改制需按现有土地性质处置土地资产的，由市国土资源部门确定土地出让底价；市国资部门确定由土地出让金支付的改制成本，函告市轨道交通建设机构。
　　（三）对涉及国企改制的关联用地，将由市国土资源部门出具的土地出让底价扣除由市国资部门出具的改制成本后，作为关联用地收益凭据，由市轨道交通建设机构确认可用于地铁建设的土地收益。
　　（四）由市轨道交通建设机构将确认的关联用地收益函告市财政等相关部门。

　　第二十二条 实行关联用地收益与项目建设挂钩。由市轨道交通建设机构依据关联用地收益凭据确定关联用地收益对应的地铁建设具体项目，并作为地铁建设具体项目建设资金的来源渠道。

　　第二十三条 对因支付国企改制成本等原因不能产生收益的地块，作为增补关联用地的依据。

　　第二十四条 对在关联用地范围内已批在建但尚未缴纳土地出让金的项目，由市国土资源部门负责催缴，督促建设单位限期交纳。

　　第二十五条 实行地铁关联用地收益档案管理。关联用地收益归集到位后，须将地铁关联用地相关规划指标、招拍挂底价、成交价、相关国企改制成本、收益资金到位时间和金额，以及不能产生收益地块的情况、原因等纳入档案管理。

　　第二十六条 对地铁关联用地收益实行专项管理。收缴的地铁关联用地收益统一上缴市财政，由市财政部门单独核算，专项管理，专项用于地铁建设。

　　第二十七条 地铁关联用地土地出让金只计提农业土地开发资金、失地农民社会保障资金和土地出让业务费。

　　第二十八条 对涉及国企改制的关联用地，其土地收益只能用于该地块上的国有企业改制，不得用于其他地块上的国有企业改制，改制后剩余的土地收益用于地铁建设。国家另有政策规定的除外。

　　第二十九条 对地铁关联用地收益，由市财政部门负责支付给地铁建设主体，并按季度将已收缴的关联用地收益情况函告市轨道交通建设机构，由市轨道交通建设机构汇总后，按年度将关联用地收益归集情况上报市政府，并函告各相关部门。

　　第三十条 对划入关联用地范围内的由市政府确认的政策区域土地，采取核定存量、增量分成的办法，由市、区共享政府土地收益。2009年年底以前，以2007年该政策区域土地出让成交的平均价格作为当期同类土地价格基数，对超基数部分实行市、区分成，市分成部分用于地铁建设。其后，根据市场变化情况，每3年调整1次土地价格基数。

　　市、区分成标准按收益增幅比例确定，增幅在40%以内的，市、区按5:5的比例分成；增幅在40%至80%的，市、区按4:6的比例分成；增幅超过80%的，市、区按3:7的比例分成。

　　第三十一条 各有关区、乡（镇）人民政府和市政府各有关部门应当做好下列关联用地专项管理工作：

　　（一）市城乡规划部门负责关联用地规划专项管理，审批关联用地规划方案；
　　（二）市国土资源部门负责关联用地的土地专项管理和使用审批，以及办理涉及农用地转用和征收审批手续；
　　（三）市建设部门负责关联用地范围内的建筑工程施工许可专项管理；
　　（四）市财政部门负责关联用地收益的归集、管理和拨付工作。
　　（五）市房产住宅部门负责关联用地范围内的房屋分户、增加面积的房屋变更登记和房屋抵押的专项管理工作；
　　（六）市公安部门负责关联用地范围内的人口控制和户籍专项管理工作；
　　（七）市城管综合执法部门负责控制市区范围内关联用地上的私建滥建，相关乡（镇）政府负责控制市区范围以外关联用地上的私建滥建；
　　（八）相关区政府负责关联用地征地拆迁的具体实施工作；
　　（九）市轨道交通建设机构负责会同有关部门选择关联用地，编制关联用地利用规划、年度利用计划和预拨计划书，审核使用关联用地，以及关联用地专项管理的综合协调和监督检查工作。

　　第三十二条 对违反本办法规定，擅自办理审批或登记手续以及对各类违法、违章建筑监管不力的部门和单位，将依法追究该部门和单位相关负责人及直接责任人的责任。

　　第三十三条 各有关区人民政府、市政府各有关部门要加强对关联用地范围内各种建设活动的监管，清理各类违章建筑，防止私建滥建和突击抢建。对未按批准要求建设和未经批准擅自建设的建筑物、构筑物、地下管线及增加临时设施的依法予以拆除。

　　第三十四条 由市财政、审计部门按年度对地铁关联用地收益归集、使用情况进行审计监督，并将审计结果报市政府。

　　第三十五条 以土地资产作价投入地铁工程建设的投资单位，其作价投入的土地作为关联用地，按照本办法管理。

　　第三十六条 关于由地铁建设投融资实施主体实施土地开发的关联用地收益的归集和管理，另行制定办法。

　　第三十七条 本办法自发布之日起施行。